华林证券荣获上交所“会员客户交易行为管理进步奖”

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2023年5月，在上交所公布2022年度进步会员表彰名单中，华林证券凭借优秀的风控和专业能力，荣获“会员客户交易行为管理进步奖”，对公司在资本市场客户交易行为管理工作上给予了肯定。

2022年是极不平凡的一年，面对各种风险挑战，各会员单位全力维护证券市场健康稳定发展，防范化解市场交易风险。在此过程中，涌现出一批坚持合规经营、服务实体能力突出、积极履行客户管理职责、进步显著会员单位。

作为券商会员单位的一份子，2022年，华林证券推动合规监测系统迭代升级，优化监测指标，不断提升客户交易行为管理水平。针对日常投资者交易过程易出现的异常交易行为，公司总部不定期与各分支机构开展“客户交易行为管理”讨论，重点围绕客户交易行为管理、收函情况介绍及监管依据、券商客户交易行为管理职责、异常监控工作原则以及重点客户管理四个方面做详尽分享。让分支机构充分学习客户交易行为管理职责、监控要点、处理方法。在投资者异常交易行为重点模型指标以及重点账户管理方式上，明确了针对客户分类进行针对性管理，在事前、事中、事后各环节全面落实投资者教育工作的重要性。

在有效防范客户异常交易隐患方面，华林证券认真落实监管要求，切实履行会员单位客户管理职责，积极发挥“以点带面”“场景覆盖”的投资者教育工作，在做好监管协同工作的同时，主动做好投资者教育及风险提示工作；积极主动做好客户异常交易行为的监控工作，引导客户理性、合规参与证券交易。

此次获得上交所的嘉奖，更加坚定了公司坚守合规底线、稳健经营、扎实推进各项工作的信心。华林证券表示，未来，公司将继续坚守合规底线不放松，保持合规管理的先进性，以合规促发展，进一步打牢公司高质量发展基础。(CIS)

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